合規顧問/合規副總裁(財富管理、證券與保險)

我們的客戶是一家總部位於香港的領先銀行、證券和財富管理集團,以其創新和一流的銀行服務而聞名。作為向證券、保險和財富管理領域策略擴張的一部分,他們目前正在尋找一位經驗豐富的合規經理或合規顧問,他們對證監會第1,4 類(和第9 類)持牌活動的發牌流程有深入了解。理想的候選人不需要經驗,但需要有信心學習證監會第 1 類和第 4 類牌照,並有信心與合規顧問聯絡以改進內部合規框架。國語/粵語是必不可少的。

理想背景:

您將成為一名自信、思想成熟且獨立的合規專業人士,曾在合規諮詢公司工作過,或曾在您所在的證監會持牌1,4 證券或財富管理公司的小型合規團隊/單一合規角色中工作過有信心學習。您也將願意學習保險、保障和財富創造基金產品等財富管理產品。     

這家銀行、證券和財富管理集團處於利用技術和行動應用程式更好地服務客戶的最前沿,您將加入一家更大的公司,擁有資源充足的合規、風險、反洗錢和金融犯罪團隊擔任證券及理財產品團隊負責人。   

主要責任:

一般合規性:

  • 根據證監會和金管局的要求,監督發牌安排、通知、FRR 備案以及員工交易活動監控。
  • 提供日常業務運作的合規建議。
  • 更新合規手冊、政策和程序,並協助執行合規監控計畫。
  • 管理控制室功能,例如穿牆、監視/限制清單和研究報告審查。
  • 舉辦合規培訓課程。

了解您的客戶/反洗錢

  • 對新客戶入職進行盡職調查,包括根據當地和相關海外司法管轄區、FATCA 和 CRS 處理進行文件審查和風險評估。
  • 向聯合財富情報組報告可疑交易。
  • 為員工提供反洗錢培訓和監控。

專案管理:

  • 設立新辦公室,包括新牌照申請(1類和4類),並設立證券借貸服務、股權執行平台和投資諮詢櫃檯。
  • 辦理證監會檢查。
  • 支援監管合規團隊並管理與 FATCA/CRS 相關的系統項目。
  • 向各業務部門提供合規建議,確保本行遵守法律和監管要求。
  • 遵守《證券及期貨條例》及相關證監會守則的利益揭露要求,並處理相關衝突清除事宜。

要求:

  • 相關學科的學位持有者。
  • 至少 4-7 年合規諮詢公司、小型經紀商、證券、財富管理公司或線上經紀公司合規團隊成員的經驗。
  • 在 SFC 1 類和 4 類授權方面擁有豐富的經驗。
  • 精通國語和中文寫作者優先。
  • 熟悉 FATCA/CRS 要求者優先。
  • 優秀的人際溝通和溝通能力。

優先考慮來自合規諮詢公司、小型經紀商、證券、財富管理公司或線上經紀公司的合規團隊成員,並且可以立即獲得。

如需保密討論,請將您的最新英文履歷寄至:

                        簡歷(來自)harbridgepartners(dot)com 

請隨時諮詢 Terry Au 或 Kora Ma +852 2523 9955

Harbridge Partners Limited – 香港歐洲經濟區牌照:71892

工作職能: 法律/治理/風險/合規
工作類型: 全職
多年經驗: 4 年

申請這個職位

允許的類型:.pdf, .doc, .docx
  • 分享